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鞠鹏食品违规警告函由大通证券主办
详细介绍

当事人:甘肃鞠鹏清真食品有限公司(以下简称鞠鹏食品)地址:甘肃省定西市安宁区循环经济园区城北二路3号。

2020年10月9日

(九)限制证券账户业务;

(七)相关保荐经纪人、证券服务机构或其相关人员出具的文件暂时不予受理;

方,1986年1月出生,食品公司董事会秘书。

针对上述违规事实和情况,我公司根据《业务规则》第6.1条和《信息披露规则》第67条做出如下决议:

上市公司应在收到本自律决议之日起2个交易日内实时披露相应信息。

(2)预约和谈话;

(一)要求申请上市的公司、上市公司及其他信息披露义务人或其董事(会)、监事(会)、高级管理人员、保荐经纪人、证券服务机构及其相关人员就相关问题进行说明、解释和披露;

(3)要求提交书面同意书;

上市公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,确保公司披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。

(七)要求公开道歉;

鞠鹏食品未能实时披露控股股东持有的被冻结股份,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2017年12月22日公布)第48条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020年1月3日公布)第51条的界定(以下简称《信息披露规则》),构成信息披露违规。

据中国经济网记者查询,鞠鹏食品于1999年10月25日在甘肃成立。聘任为法定代表人,董事长,方为公司副总经理、董事会秘书、财务负责人。2019年12月31日,张伟铃成为公司第一大股东,持股比例为40.00%。2015年4月28日,公司在新三板上市,股票代码832332。信达证券是领先的券商。2019年11月21日,主办券商变更为大同证券。

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第六十七条:全国性股份转让公司违反本规则的,可根据情节轻重接受以下自律措施:

(1)口头警告;

您应按照《业务规则》 《信息披露规则》、《公司治理规则》等业务规则履行信息披露义务,确保信息披露真实、完整、准确、实时。我们在此敦促您充分重视上述问题,吸取教训,防止类似问题再次发生。否则,我公司将进一步接受自律措施或给予纪律处分。

2019年10月14日,鞠鹏食品控股股东张起灵持有的3668万股鞠鹏食品(占鞠鹏食品总股本的40.00%)被司法冻结,包括此次被冻结的股份。如果被冻结的股份全部行权,公司的控股股东和实际控制人将发生变化。2019年12月25日,鞠鹏食品补充披露上述股份被冻结。

全国中小企业股份转让系统

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《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十一条上市公司股东持有公司5%以上股份,且该股份被质押、冻结、司法拍卖、委托、设立信托或者依法被限制表决权的,应当实时通知公司并予以披露。

情况轻微、无不良影响的国有股转让公司可以通过提醒的方式对其进行提醒教育。

(六)责令改正;

(2)要求上市公司和上市公司聘请中介机构对公司存在的问题进行检查并公布意见;

现已发现鞠鹏食品存在以下违规行为:

鞠鹏食品未能实时披露控股股东持有的被冻结股份,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2017年12月22日公布)第48条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(2020年1月3日公布)第51条的界定(以下简称《信息披露规则》),构成信息披露违规。

(十三)暂停证券账户业务;

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条:T

时任董事会秘书方未能实时查询公司股东所持股份被冻结的信息,未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条的规定,应对上述违法行为负责。

时任董事会秘书方未能实时查询公司股东所持股份被冻结的信息,未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《信息披露规则》第三条的规定,应对上述违法行为负责。

我公司将上述处分记录在证券期货市场信用档案数据库中。

全国中小企业股份转让系统公布的《关于甘肃鞠鹏清真食品有限公司及相关责任主体接受自律办法的决议》显示,甘肃鞠鹏清真食品有限公司(简称“鞠鹏食品”832332)存在以下违法事实:

(十一)建议上市公司更换相关人员;

(四)发出警告信。

特此警告如下:

(十二)暂时不受理相关保荐经纪人、证券服务机构或其相关人员出具的文件;

(十一)其他自律措施。

上市公司选定层级的控股股东及其一致的银行认为其股份中质押股份比例达到50%以上且事后进行质押的,应当实时通知公司,并披露质押股份、质押融资资金的最终用途和资金返还情况。

甘肃清真食品有限公司和方接受并出具警示函的自律办法。

鉴于上述违规事实和情节,食品和方接受了《业务规则》第6.1条和《信息披露规则》第67条关于划分国有股转让公司的决议发出警示函的自律约束措施。食品、方应按照《业务规则》、《信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务,确保信息披露真实、完整、准确、实时。特此声明,食品和方应充分重视上述问题,吸取教训,防止类似问题再次发生。否则,国有股转让公司将进一步接受自律措施或给予纪律处分。对于上述处罚,国有股转让公司将记录在证券期货市场诚信档案数据库中。上市公司应在收到本自律决议之日起2个交易日内实时披露相应信息。

(十四)限制证券账户业务;

股份转让系统公开监管函[2020]129号

(八)暂停限制出售上市公司控股股东和实际控制人的股份;

2019年11月21日,鞠鹏食品披露《公司治理规则》,显示全国中小企业股份转让系统有限公司于2019年11月21日发行《变换连续督导主办券商通告》。自2019年11月21日起,保荐经纪公司由信达证券变更为大同证券,大同证券实行持续监管义务。

(九)要求限期召开投资者吹风会;

(三)约见谈话;

(五)责令改正;

(六)要求公开更正、澄清或者说明的;

《关于对主办券商和挂牌公司协商一致排除连续督导协议无异议的函》第九条规定:保荐经纪公司应当监督上市公司建立健全并有效实施内部治理制度,包括但不限于会计制度、财务治理和风险控制制度,以及对外担保、重大投资、委托理财及相关业务等重大规划决议的法律法规。

2019年10月14日,鞠鹏食品控股股东张起灵持有的36,680,000股鞠鹏食品(占鞠鹏食品总股本的40.00%)被司法冻结,包括此次被冻结的股份。如果被冻结的股份全部行权,公司的控股股东和实际控制人将发生变化。2019年12月25日,鞠鹏食品补充披露上述股份被冻结。

(九)限制证券账户业务;

(七)相关保荐经纪人、证券服务机构或其相关人员出具的文件暂时不予受理;

(十)举报相关违法行为t

关于甘肃鞠鹏清真食品有限公司及相关责任主体接受自律措施的决议

《全国中小企业股份转让系统主办券商连续督导事情指引(试行)》第四十八条:上市公司应在董事会审议通过利润分配或资本公积转股本方案后,实时披露方案的详细内容,并在实施方案股权登记日之前披露方案实施通知。

(八)要求限期参加培训或者考试;

2019年12月25日,鞠鹏食品《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》披露,公司股东张起灵持有的3668万股股份被司法机关冻结,占公司总股本的40.00%。冻结股份中,2992.5万股为限制性股份,675.5万股为非限制性股份。司法冻结期为2019年10月14日至2022年10月13日。参与公司业绩的股份是由实际控制人控制的股份。如果包括被冻结股份在内的被冻结股份全部被行使,公司的控股股东或实际控制人可以变更。

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